今年以來(lái),我局在縣委、政府以及上級(jí)審計(jì)機(jī)關(guān)的正確領(lǐng)導(dǎo)下,高舉中國(guó)特色社會(huì)主義偉大旗幟,認(rèn)真貫徹精神,緊緊圍繞縣委、縣政府中心工作,積極開(kāi)展審計(jì)服務(wù)和審計(jì)監(jiān)督。按照全國(guó)、全省、全市審計(jì)工作會(huì)議精神,加強(qiáng)“人、法、技”建設(shè),業(yè)務(wù)求精、執(zhí)法求嚴(yán)、工作求實(shí)、方法求新、質(zhì)量求高,堅(jiān)持“依法審計(jì)、服務(wù)大局、圍繞中心、突出重點(diǎn)、求真務(wù)實(shí)”的二十字審計(jì)方針,認(rèn)真履行審計(jì)監(jiān)督職能。進(jìn)一步加大了對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)資金、重大違法違規(guī)問(wèn)題和經(jīng)濟(jì)案件的查處力度,為構(gòu)建“小康社會(huì)、和諧社會(huì)”作出了巨大的努力。
一、黨建工作
今年以來(lái),審計(jì)局始終把黨建工作列入局黨組重要議事日程,認(rèn)真研究,精心安排,充分發(fā)揮黨支部的戰(zhàn)斗堡壘作用和共產(chǎn)黨員先鋒模范作用,狠抓黨建工作各項(xiàng)任務(wù)的落實(shí)。
(一)抓好黨員、干部學(xué)習(xí)教育。為了深入貫徹精神,抓好黨的思想建設(shè)和黨員、干部學(xué)習(xí)教育,我支部年初特別制定了政治理論學(xué)習(xí)計(jì)劃,并明確專人抓此項(xiàng)工作的落實(shí),主要是認(rèn)真學(xué)習(xí)黨的精神以及各類(lèi)關(guān)于黨的建設(shè)的資料;抓好黨員干部思想教育,組織全體黨員到九渡赤水紀(jì)念館,進(jìn)行革命傳統(tǒng)教育,通過(guò)學(xué)習(xí)教育,使黨員干部思想穩(wěn)定,始終保持著良好的精神狀態(tài),為開(kāi)展審計(jì)工作提供思想保證。
(二)抓支部建設(shè),審計(jì)局黨支部嚴(yán)格按照上級(jí)黨委的要求,及時(shí)傳達(dá)中央和上級(jí)黨組織的指示、決定、文件和會(huì)議精神,引導(dǎo)和發(fā)動(dòng)黨員積極主動(dòng)地去實(shí)踐,以黨員的模范行為來(lái)體現(xiàn)黨的先進(jìn)性,不斷增強(qiáng)黨性修養(yǎng)。支部認(rèn)真聽(tīng)取黨員的,檢查黨員的工作、思想、學(xué)習(xí)情況和組織交辦的工作任務(wù)完成情況,認(rèn)真開(kāi)展批評(píng)與自我批評(píng);黨建目標(biāo)管理工作做到按季考評(píng);認(rèn)真做好黨費(fèi)收繳管理和黨內(nèi)基本情況的統(tǒng)計(jì)工作;
(三)開(kāi)展好黨的基層組織建設(shè)年活動(dòng)。及時(shí)召開(kāi)動(dòng)員部署會(huì)議,充分認(rèn)識(shí)開(kāi)展“黨的基層組織建設(shè)年”活動(dòng)的重大現(xiàn)實(shí)意義。我局采取集中學(xué)習(xí)、自學(xué)、交流發(fā)言等方式,加強(qiáng)對(duì)報(bào)告、《黨章》、中央九個(gè)長(zhǎng)效機(jī)制和省委“1+9”等文件和會(huì)議精神的學(xué)習(xí)。扎實(shí)開(kāi)展主題實(shí)踐活動(dòng),充分發(fā)揮黨組織的橋梁和紐帶作用。我局將教育活動(dòng)融入各項(xiàng)實(shí)踐活動(dòng)中,參加抗雪凝活動(dòng)、抗震救災(zāi)活動(dòng)等。以開(kāi)展黨的基層組織建設(shè)年活動(dòng)為契機(jī),認(rèn)真開(kāi)展黨建幫扶活動(dòng)。審計(jì)局結(jié)合自身和掛幫鄉(xiāng)鎮(zhèn)實(shí)際情況,召開(kāi)全局干部職工大會(huì),制定幫扶活動(dòng)方案。在辦公經(jīng)費(fèi)緊張的情況下,局里面拔出1800元,加上全局黨員干部自發(fā)捐款2200元,共計(jì)4000元全部用作幫扶經(jīng)費(fèi)。__年10月10日在局長(zhǎng)余貢澤同志的'帶領(lǐng)下,我局一行九人帶著審計(jì)局全體干部職工的深情厚意深入坭壩鄉(xiāng)開(kāi)展幫扶活動(dòng)。
二、審計(jì)業(yè)務(wù)工作完成情況
截止十月二十日,我局完成審計(jì)及專項(xiàng)審計(jì)調(diào)查項(xiàng)目共11個(gè),組織審計(jì)中介機(jī)構(gòu)配合開(kāi)展的審計(jì)項(xiàng)目19個(gè)。查出違紀(jì)違規(guī)和管理不規(guī)范資金3000多萬(wàn)元,審計(jì)依法處理后為財(cái)政增收節(jié)支近千萬(wàn)元。通過(guò)各項(xiàng)審計(jì)業(yè)務(wù)工作的開(kāi)展,使我局在維護(hù)地方經(jīng)濟(jì)秩序,嚴(yán)肅財(cái)經(jīng)法紀(jì),促進(jìn)科學(xué)發(fā)展,構(gòu)建和諧社會(huì)等方面發(fā)揮了重要作用,具體開(kāi)展了以下幾個(gè)方面的審計(jì)工作。
1、本級(jí)財(cái)政預(yù)算執(zhí)行情況審計(jì)。
為認(rèn)真貫徹落實(shí)全國(guó)全省全市審計(jì)工作會(huì)議精神,做好同級(jí)財(cái)政預(yù)算執(zhí)行情況審計(jì)。我局“以促進(jìn)規(guī)范預(yù)算管理,提高財(cái)政資金使用效益,建立社會(huì)主義公共財(cái)政制度為目標(biāo),以預(yù)算執(zhí)行審計(jì)為重點(diǎn),逐步實(shí)現(xiàn)由收支并重向以支出審計(jì)為主轉(zhuǎn)變,積極探索財(cái)政資金效益審計(jì)的新路子”為總體目標(biāo),按照工作方案要求,對(duì)縣財(cái)政局、地方稅務(wù)局、縣國(guó)庫(kù)、縣物價(jià)局進(jìn)行了審計(jì)。一共查出了財(cái)政管理不規(guī)范資金452。5萬(wàn)元,預(yù)算單位違紀(jì)違規(guī)行為資金65。8萬(wàn)元,并提出了有效的整改意見(jiàn)和建議。審計(jì)表明:__年度縣級(jí)預(yù)算執(zhí)行的情況是好的,較好地完成了縣人大批準(zhǔn)的年度預(yù)算任務(wù)。“鄉(xiāng)財(cái)縣管鄉(xiāng)用”財(cái)政體制改革穩(wěn)步推進(jìn),財(cái)經(jīng)紀(jì)律、依法治稅和稅收征管不斷加強(qiáng),部門(mén)預(yù)算、國(guó)庫(kù)集中支付、政府采購(gòu)、集中管理非稅收入等制度進(jìn)一步健全,財(cái)政依法聚財(cái)理財(cái)?shù)乃竭M(jìn)一步提高。預(yù)算執(zhí)行單位也在不斷加強(qiáng)和完善內(nèi)部管理,規(guī)范財(cái)政財(cái)務(wù)收支行為,執(zhí)行國(guó)家財(cái)經(jīng)法規(guī)的自覺(jué)性進(jìn)一步增強(qiáng)。但仍存在一些不容忽視的問(wèn)題。如:支出調(diào)整后未先報(bào)縣人大批準(zhǔn)后實(shí)施等。
2、加大涉及民生的專項(xiàng)資金審計(jì)調(diào)查和專項(xiàng)資金跟蹤審計(jì),促進(jìn)社會(huì)和諧。
一是__年度抗凝凍救災(zāi)資金和社會(huì)捐贈(zèng)款物的審計(jì)調(diào)查。根據(jù)上級(jí)審計(jì)機(jī)關(guān)的工作安排,我局組織了對(duì)全縣__年度抗凝救災(zāi)資金和捐贈(zèng)款物的分配、使用和管理進(jìn)行了專項(xiàng)審計(jì)調(diào)查。從調(diào)查的情況看,截止__年7月31日,全縣收到抗凝救災(zāi)資金合計(jì)9,981,390元,上級(jí)調(diào)撥物資棉衣、棉被5000件和社會(huì)捐贈(zèng)若干物資。本次雪凝災(zāi)害給我縣造成了極大損失。面對(duì)災(zāi)情,縣委、縣政府全力以赴開(kāi)展救災(zāi)工作,采取各種切實(shí)有效的措施,加強(qiáng)救災(zāi)資金和物資的管理使用,確保救濟(jì)糧、款和物資及時(shí)發(fā)放到困難群眾和受災(zāi)群眾手中,為保障受災(zāi)群眾基本生活、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定、推進(jìn)災(zāi)后重建和構(gòu)建和諧社會(huì)發(fā)揮了重要作用。審計(jì)調(diào)查也發(fā)現(xiàn)存在一些問(wèn)題:如應(yīng)急救災(zāi)資金安排和撥付操作規(guī)程未能體現(xiàn)便捷,存在資金、物資安排不及時(shí)、甚至不合理現(xiàn)象。
二是抗震救災(zāi)款物審計(jì)。汶川大地震發(fā)生后,我局根據(jù)上級(jí)審計(jì)機(jī)關(guān)安排,認(rèn)真開(kāi)展抗震救災(zāi)款物的跟蹤審計(jì)工作,截止6月底,全縣共籌集抗震救災(zāi)資金合計(jì)3,554,997。47元,已全額上劃市民政局。
3、加大固定資產(chǎn)投資審計(jì)力度,提高政府投資效益。
隨著改革的深入和建設(shè)力度加大,投資審計(jì)越來(lái)越成為政府節(jié)省財(cái)政資金、減少損失浪費(fèi)的重要關(guān)口,為此,我局圍繞工程招投標(biāo)、合同簽訂、工程造價(jià)的真實(shí)性以及財(cái)務(wù)管理、資金使用等情況,因地制宜,加大了對(duì)政府投資項(xiàng)目的跟蹤審計(jì)和竣工決算審計(jì)力度,成效較為明顯。今年,我局獨(dú)立開(kāi)展和組織審計(jì)中介機(jī)構(gòu)配合實(shí)施的建設(shè)工程審計(jì)項(xiàng)目19個(gè),共核減工程投資600多萬(wàn)元,有效控制了工程建設(shè)中的高估冒算、偷工減料、損失浪費(fèi)等現(xiàn)象,其中長(zhǎng)東公路建設(shè)工程、體育館建設(shè)工程、疾控中心辦公大樓、衛(wèi)生局辦公大樓、交警二中隊(duì)辦公大樓等審計(jì)項(xiàng)目,通過(guò)審計(jì),進(jìn)一步規(guī)范了建設(shè)單位基本建設(shè)程序,促進(jìn)了政府相關(guān)政策的出臺(tái),保證了建設(shè)資金真實(shí)、合法、有效的使用,受到了縣委、政府的好評(píng)。繼續(xù)開(kāi)展對(duì)公安局刑偵大樓和大溪公路工程建設(shè)項(xiàng)目跟蹤審計(jì),對(duì)工程建設(shè)過(guò)程中存在的問(wèn)題和矛盾都力爭(zhēng)解決在萌芽狀態(tài),確保了工程建設(shè)的順利開(kāi)展。
高舉社會(huì)主義偉大旗幟,堅(jiān)持走中國(guó)特色社會(huì)主義道路,圍繞全面建設(shè)小康社會(huì)的奮斗目標(biāo),繼續(xù)貫徹“全面審計(jì),突出重點(diǎn)”的方針,與時(shí)俱進(jìn),開(kāi)拓創(chuàng)新,深化改革,強(qiáng)化監(jiān)督。工作目標(biāo):全面完成上級(jí)審計(jì)機(jī)關(guān)及縣委、政府交辦的各項(xiàng)工作任務(wù),力爭(zhēng)年終各項(xiàng)考核名次上升。
關(guān)于審計(jì)述職報(bào)告怎么寫(xiě)篇2
20__年,內(nèi)控審計(jì)部在公司領(lǐng)導(dǎo)的親切關(guān)懷和指導(dǎo)下,我在審計(jì)部副經(jīng)理的崗位上,認(rèn)真履行職責(zé),自覺(jué)遵守廉潔自律各項(xiàng)規(guī)定,帶領(lǐng)部門(mén)全體人員緊緊圍繞公司工作重點(diǎn),積極主動(dòng)地在公司內(nèi)部開(kāi)展了審計(jì)工作。全體人員共同努力,堅(jiān)持依法審計(jì),嚴(yán)格自律,較好地完成了各項(xiàng)工作。
一、加強(qiáng)政治學(xué)習(xí),努力提高思想素質(zhì)。
我認(rèn)為,一個(gè)人只有具備了高度政治思想素質(zhì),才能在事業(yè)中有所作為。作為一名黨員,我時(shí)時(shí)刻刻把組織的信任和重用作為不斷前進(jìn)的新的起點(diǎn)和動(dòng)力,不折不扣、盡心盡責(zé)地做好本職工作。審計(jì)的16字執(zhí)業(yè)理念是:客觀、透明、問(wèn)責(zé)、操守、審慎、勤勉、執(zhí)著、自律。正是對(duì)這個(gè)職業(yè)理念的不斷理解、領(lǐng)會(huì)和感悟,使我更加深刻的認(rèn)識(shí)到政治理論學(xué)習(xí)的重要性,對(duì)政治學(xué)習(xí)有了新的認(rèn)識(shí)。政治學(xué)習(xí)之所以原來(lái)學(xué)起來(lái)是枯燥的,是因?yàn)闆](méi)有真正用心去讀,沒(méi)有把政治理論與實(shí)際工作結(jié)合起來(lái)去理解政治理論。其實(shí)政治理論是實(shí)踐中高度提煉出來(lái)的思想精華,又反過(guò)來(lái)指導(dǎo)實(shí)踐,對(duì)實(shí)際工作的指導(dǎo)意義非常重大。
一年來(lái),我不僅積極參加公司中心組組織的各類(lèi)政治理論學(xué)習(xí),認(rèn)真學(xué)習(xí)集團(tuán)和公司各類(lèi)文件和領(lǐng)導(dǎo)講話,還堅(jiān)持利用業(yè)余時(shí)間閱讀有關(guān)國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人的文選,通過(guò)網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)的講話,學(xué)習(xí)有關(guān)法律和法規(guī)知識(shí),深刻領(lǐng)會(huì)黨和國(guó)家的政策,并真正落實(shí)到實(shí)踐中去,防腐拒變,陶冶情操,增強(qiáng)廉潔自律意識(shí)、遵紀(jì)守法意識(shí)。同時(shí),帶領(lǐng)部門(mén)人員不斷加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)人員的職業(yè)道德培訓(xùn),發(fā)揚(yáng)審計(jì)人員嚴(yán)、準(zhǔn)、細(xì)、實(shí)的工作作風(fēng),依法審計(jì),堅(jiān)持原則,為公司的健康運(yùn)營(yíng)保駕護(hù)航。
二、認(rèn)真履行職責(zé),完成各項(xiàng)工作任務(wù)。
一年來(lái),在審計(jì)崗位鍛煉了自己,過(guò)去是從財(cái)務(wù)和業(yè)務(wù)的角度看審計(jì),現(xiàn)在從審計(jì)的角度看財(cái)務(wù)和業(yè)務(wù),角度和角色的轉(zhuǎn)換,使我對(duì)業(yè)務(wù)的理解和審計(jì)的理解更為深刻,也更加能夠很好的發(fā)揮審計(jì)的職能。經(jīng)過(guò)一年的努力,認(rèn)真履行職責(zé),較好的完成了各項(xiàng)任務(wù)。
(一)深刻理解審計(jì)工作,準(zhǔn)確把握審計(jì)定位。
審計(jì)工作性質(zhì)本身就存在潛在的人際關(guān)系對(duì)立矛盾,如果不能深入理解內(nèi)部審計(jì)的最終目的,容易產(chǎn)生審計(jì)人員與被審計(jì)單位及人員的對(duì)立情緒,嚴(yán)重的可能導(dǎo)致審計(jì)的失敗。實(shí)際上審計(jì)在本質(zhì)上除了監(jiān)督還有服務(wù),針對(duì)被審部門(mén)的實(shí)際情況,為改善其管理出謀劃策,內(nèi)部審計(jì)人員可以在修訂制度,完善內(nèi)部控制制度等方面提供科學(xué)可行的建議,充分發(fā)揮內(nèi)部審計(jì)的服務(wù)職能,有利于改善被審計(jì)部門(mén)的經(jīng)營(yíng)管理,目的就是為了規(guī)范行為,促進(jìn)管理,歸根到底,內(nèi)部審計(jì)的最終目標(biāo)與被審計(jì)單位的目標(biāo)是一致的,不同的只是工作的角度不同,工作的方法不同。
目標(biāo)雖然是一致的,但審計(jì)工作的順利開(kāi)展,離不開(kāi)被審計(jì)單位的理解和支持。為了讓更多的人能夠“認(rèn)識(shí)審計(jì)、理解審計(jì)、支持審計(jì)”,我特別注重審計(jì)的工作方法和溝通技巧。我認(rèn)為從事審計(jì)工作,有精湛的專業(yè)能力是必須的,如果沒(méi)有很好的綜合協(xié)調(diào)技能只能是成功了一半。在每一項(xiàng)審計(jì)業(yè)務(wù)中,要求審計(jì)人員不僅要謙虛謹(jǐn)慎,執(zhí)著自律,更要多解釋多溝通。審計(jì)的目的是讓被審單位接受建議并進(jìn)行整改,如果方法不當(dāng),被審單位就會(huì)產(chǎn)生對(duì)立情緒,問(wèn)題不會(huì)有效整改,就起不到內(nèi)部管理“助推器”的作用。
(二)整章建制,夯實(shí)基礎(chǔ)工作。
內(nèi)控審計(jì)部是2009年5月整合時(shí)獨(dú)立出來(lái)的部室,領(lǐng)導(dǎo)寄予我們厚望,公司各級(jí)也關(guān)注著我們的發(fā)展,我深知責(zé)任重大。為了使內(nèi)部審計(jì)工作真正規(guī)范化運(yùn)行,我從整章建制,夯實(shí)基礎(chǔ)開(kāi)始工作。一是建立了內(nèi)部審計(jì)制度體系,在20__年制定并下發(fā)了《神東煤炭集團(tuán)內(nèi)部審計(jì)工作制度》、《內(nèi)部審計(jì)紀(jì)律》等六項(xiàng)管理制度,規(guī)范了審計(jì)工作程序;二是跟蹤和修改了內(nèi)部審計(jì)作業(yè)流程;三是建立了審計(jì)業(yè)務(wù)工作模板,推行審計(jì)作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化,逐步使審計(jì)工作走上規(guī)范化、程序化的道路;四是建設(shè)內(nèi)部審計(jì)制度信息庫(kù),內(nèi)容包括神東制度、集團(tuán)制度、國(guó)家相關(guān)制度、法律法規(guī)、審計(jì)準(zhǔn)則、審計(jì)經(jīng)典案例等,實(shí)時(shí)更新,成為審計(jì)工作的必要工具。
(三)加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè),打造精干高效的審計(jì)團(tuán)隊(duì)。
小成功靠個(gè)人,大成功靠團(tuán)隊(duì)。團(tuán)隊(duì)士氣高昂、凝聚力強(qiáng),工作才能高效快捷。打造一流的審計(jì)團(tuán)隊(duì)需要一個(gè)漸進(jìn)的過(guò)程,20__年我主要做了以下工作:
一是作為審計(jì)部門(mén)的負(fù)責(zé)人,當(dāng)好團(tuán)隊(duì)的。我認(rèn)為有效的團(tuán)隊(duì)是能在關(guān)鍵時(shí)刻為團(tuán)隊(duì)指明方向所在,讓團(tuán)隊(duì)跟隨自己共同度過(guò)最艱難時(shí)期的人。團(tuán)隊(duì)是一個(gè)崗位,而非一個(gè)具體的人,因此,作為團(tuán)隊(duì),就必須要忘記自己的個(gè)性,變成這個(gè)崗位所需要的人。在審計(jì)項(xiàng)目最緊張的時(shí)候,我與成員一起加班加點(diǎn);當(dāng)個(gè)別人員因工作而受到委屈時(shí),我成為他們的傾訴者和解鈴人。
二是明確工作目標(biāo),分解工作任務(wù),量化考核指標(biāo)。目標(biāo)決定方向,年初首先確定年度工作目標(biāo),劃分工作任務(wù),讓全體人員明白工作目標(biāo)。按照公司五型企業(yè)績(jī)效考核要求,對(duì)年度工作任務(wù)按照五定原則進(jìn)行分解,制定了部門(mén)內(nèi)部考勤管理辦法、流程管理辦法,分解和量化了考核指標(biāo)并責(zé)任到人,為提高部門(mén)工作績(jī)效、進(jìn)一步規(guī)范運(yùn)行提供了制度上的保障。
三是強(qiáng)化紀(jì)律意識(shí),提高審計(jì)公正廉潔形象。自律、公正、客觀是審計(jì)人員的基本要求,20__年3月,出臺(tái)了《內(nèi)部審計(jì)工作紀(jì)律》,要求全體人員必須嚴(yán)格執(zhí)行審計(jì)紀(jì)律和各項(xiàng)廉政規(guī)定,遵守職業(yè)道德,并通過(guò)對(duì)工程審計(jì)人員實(shí)行AB制分工,實(shí)現(xiàn)內(nèi)部監(jiān)督,對(duì)專項(xiàng)審計(jì)項(xiàng)目實(shí)行審前廉政提醒,規(guī)范審計(jì)行為,廉潔從審,樹(shù)立了審計(jì)人員公正廉潔形象。
四是合理配置審計(jì)資源,充分發(fā)揮個(gè)人潛能。根據(jù)四公司整合后,針對(duì)部門(mén)員工由來(lái)自不同地域、不同文化背景、不同工作方式的特點(diǎn),首先通過(guò)個(gè)別談話溝通,穩(wěn)定思想;其次重視人員的合理配置,一個(gè)審計(jì)項(xiàng)目是由一個(gè)團(tuán)隊(duì)完成的,所以在安排人員時(shí),我盡可能的考慮有共同的興趣和心理,考慮專業(yè)、技能、性格、資歷的構(gòu)成,以求每個(gè)成員工作時(shí)心情愉悅,發(fā)揮出潛能,提升團(tuán)隊(duì)的競(jìng)爭(zhēng)力。
五是建立學(xué)習(xí)型團(tuán)隊(duì)。我深信“有為才能有位”,特別是審計(jì)人員,如果不經(jīng)常學(xué)習(xí),不提高自身水平,如何能出去審人家。學(xué)習(xí)是多方面的,包括政治學(xué)習(xí)、業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),理論學(xué)習(xí)和實(shí)踐中學(xué)習(xí)。日常除要求自學(xué)專業(yè)知識(shí)和集中培訓(xùn)以外,從20__年下半年開(kāi)始,確定每周四下午為部門(mén)集中學(xué)習(xí)時(shí)間,學(xué)習(xí)內(nèi)容主要包括領(lǐng)導(dǎo)講話、公司、集團(tuán)、和國(guó)家制度,同時(shí)總結(jié)審計(jì)經(jīng)驗(yàn)和不足,探討提升審計(jì)工作方法,暢談感受,周四學(xué)習(xí)制度化、常態(tài)化。通過(guò)相互學(xué)習(xí)交流,大家相互尊重、相互合作、相互信賴、團(tuán)隊(duì)意識(shí)大大增強(qiáng),也塑造了健康向上的團(tuán)隊(duì)文化。
(四)精心組織,圓滿完成工作任務(wù)。
20__年共投入3312人次,完成專項(xiàng)資金礦建、土建、安裝以及車(chē)輛大修工程送審金額56142。84萬(wàn)元,審定金額55405。51萬(wàn)元,核減金額737。33萬(wàn)元,核減率為1。31%;完成專項(xiàng)經(jīng)營(yíng)審計(jì)項(xiàng)目9個(gè),發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題95個(gè),提出審計(jì)建議58條。同時(shí),為提供審計(jì)咨詢服務(wù),與部門(mén)協(xié)作配合,完成公司交辦的工作。為加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)管控起到了積極的作用,充分發(fā)揮了內(nèi)部審計(jì)對(duì)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警和防范作用。
20__年,公司將經(jīng)濟(jì)本質(zhì)安全體系建設(shè)項(xiàng)目確定為由企劃部、法律事務(wù)部、紀(jì)檢監(jiān)察部、內(nèi)控審計(jì)部組成小組,內(nèi)控審計(jì)部牽頭開(kāi)展建設(shè)。經(jīng)濟(jì)本質(zhì)安全是一個(gè)全新的課題,公司把這個(gè)任務(wù)交給我們,是對(duì)我們的信任和重托,對(duì)我們寄予了厚望。說(shuō)實(shí)話,我壓力非常大,在人員少,專業(yè)知識(shí)欠缺的情況下,幾個(gè)部門(mén)一起多次討論,反復(fù)研究,請(qǐng)教知名咨詢公司,在公司領(lǐng)導(dǎo)的全力指導(dǎo)和幫助下,11月15日正式啟動(dòng),目前項(xiàng)目進(jìn)展基本順利,但任務(wù)更加艱巨。
三、存在的不足及改進(jìn)措施
20__年,內(nèi)部審計(jì)工作圍繞公司工作重點(diǎn),在完成審計(jì)任務(wù)的同時(shí),還存在以下幾個(gè)方面的不足,也是我今后需要重點(diǎn)改進(jìn)的地方。
(一)審計(jì)重點(diǎn)把握不夠,不能為公司提供很好的建設(shè)性建議。
為此,一方面對(duì)公司的業(yè)務(wù)要通過(guò)文件、報(bào)表、講話等要多方位了解和掌握;另一方面要深入基層,動(dòng)態(tài)跟蹤典型單位的經(jīng)營(yíng)活動(dòng),并多與部門(mén)溝通,深入實(shí)際全面了解和掌握情況,尋找審計(jì)線索,以便可靠的把握重點(diǎn),提高效率。
(二)審計(jì)質(zhì)量不高、深度不夠,不能揭示深層次的問(wèn)題。
記得張董事長(zhǎng)曾經(jīng)說(shuō)過(guò),審計(jì)存在只愿睜一只眼閉一只眼當(dāng)“木匠”、和稀泥當(dāng)“瓦匠”,而不愿硬碰硬當(dāng)“鐵匠”的問(wèn)題。這句話對(duì)我觸動(dòng)很大。董事長(zhǎng)的話也正是指出了審計(jì)的癥結(jié)就是不能反映深層次問(wèn)題。解決這個(gè)問(wèn)題可能是一個(gè)漸進(jìn)的過(guò)程,首先是要提升自身的能力和水平,必要時(shí)借助外部專業(yè)人員。其次要注重審計(jì)工作的方式方法,主要審計(jì)著眼點(diǎn)要從經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的表象深入到背后、審計(jì)的時(shí)點(diǎn)要關(guān)注事中、審計(jì)的流程要先調(diào)研后審計(jì)、規(guī)范審計(jì)的具體操作。再次是提高職業(yè)道德水準(zhǔn),包括鞏固其思想防線,加大審計(jì)工作的現(xiàn)場(chǎng)檢查力度,建立被審計(jì)單位對(duì)審計(jì)人員外勤表現(xiàn)的監(jiān)督制度,加大審計(jì)工作底稿的審核,防止隱瞞問(wèn)題;最后要對(duì)不遵守職業(yè)道德規(guī)范的審計(jì)人員實(shí)行嚴(yán)厲處分,決不姑息縱容。
(三)與公司提出的打造服務(wù)型機(jī)關(guān)還有差距。
一是要通過(guò)教育從思想上認(rèn)識(shí)到機(jī)關(guān)的服務(wù)職能,切實(shí)轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)。二是要與基層多交流,切實(shí)解決一些基層存在的困惑;三是盡可能快速便捷的為外來(lái)辦事人員提供方便,對(duì)于有爭(zhēng)議的問(wèn)題要耐心做好解釋工作,樹(shù)立優(yōu)質(zhì)服務(wù)窗口形象。
以上述職如有不妥之處,請(qǐng)各位領(lǐng)導(dǎo)批評(píng)指正。我將會(huì)在今后的工作中以更加飽滿的熱情和努力將工作搞得更好,更出色。
最后,我忠心感謝各位領(lǐng)導(dǎo)和同事對(duì)我一年來(lái)工作的支持。
各位領(lǐng)導(dǎo):
三年來(lái),在公司領(lǐng)導(dǎo)的親切關(guān)懷和指導(dǎo)下,我在審計(jì)部經(jīng)理的崗位上,帶領(lǐng)審計(jì)部的全體同仁嚴(yán)格按照年初制定的審計(jì)計(jì)劃,緊緊圍繞公司提出的“加大核查、審核、監(jiān)管力度,確保各項(xiàng)制度深入落實(shí)”這一工作目標(biāo),積極主動(dòng)地在公司內(nèi)部開(kāi)展了審計(jì)工作。經(jīng)過(guò)全體同志們的共同努力,取得了一定成績(jī),主要表現(xiàn)在:
1、處理夜間遺留問(wèn)題,負(fù)責(zé)落實(shí)
每天接到“夜間審計(jì)報(bào)告表”后,對(duì)遺留問(wèn)題要及時(shí)處理;及時(shí)填寫(xiě)審計(jì)報(bào)告,通知責(zé)任人所在的部門(mén)主管,并負(fù)責(zé)落實(shí)解決,然后將解決的情況注上處理意見(jiàn)報(bào)財(cái)務(wù)總監(jiān)處理。
2、核對(duì)前臺(tái)結(jié)賬處的結(jié)賬單及收銀員個(gè)人報(bào)表
客房結(jié)賬單是由前臺(tái)收銀員為住店客人結(jié)賬所打印的賬單,反映向客人收取的房租、餐費(fèi)及其它等費(fèi)用。收銀員收銀明細(xì)表是反映當(dāng)天所結(jié)房客賬(包括向客人收取的現(xiàn)金、信用卡、支票)的匯總表。
3、核對(duì)餐廳結(jié)賬單
1)核對(duì)餐廳結(jié)賬單時(shí)應(yīng)注意;賬單與附件單的核對(duì),點(diǎn)菜單中每一項(xiàng)都要同電腦結(jié)賬單相核對(duì),如果不符,要找收銀員查明原因,并進(jìn)行處理。附件單如有修改,應(yīng)由修改人在單上說(shuō)明修改原因。
2)核對(duì)營(yíng)業(yè)對(duì)賬表:要查看表中填寫(xiě)的數(shù)據(jù)與收銀員上繳的附件單據(jù)中的數(shù)據(jù)是否一致,核對(duì)表中的收銀員填寫(xiě)的數(shù)據(jù)與廳面其它相關(guān)人員填寫(xiě)的數(shù)據(jù)是否一致,如有不符,應(yīng)立即向收銀員查明原因并及時(shí)做出處理,確保營(yíng)業(yè)收入的正確反映。
3)打折手續(xù)應(yīng)完整:用賓館優(yōu)惠卡打折的,要在賬單上注明卡號(hào)及客人簽名;如果是賓館管理人員為客人打折的,要有管理人員簽名并注明所打折扣。審計(jì)員在核對(duì)時(shí),要注意收銀員所打的折扣是否正確,如果不正確,要找收銀員查明情況,及時(shí)做出處理。
4)免費(fèi)接待是否符合標(biāo)準(zhǔn):各級(jí)管理人員在賓館免費(fèi)接待,簽單的權(quán)限應(yīng)對(duì)照各級(jí)管理人員權(quán)限表。查看各級(jí)管理人員是否在權(quán)限范圍內(nèi)簽單接待,如果發(fā)現(xiàn)接待超標(biāo),應(yīng)立即找其補(bǔ)辦手續(xù),否則上報(bào)財(cái)務(wù)總監(jiān)處理。
5)收費(fèi)單的核銷(xiāo)及管理:收費(fèi)單必須按號(hào)順序使用,審計(jì)員對(duì)各部門(mén)每日交來(lái)的收費(fèi)單按號(hào)在“票證使用單”上逐張劃銷(xiāo),發(fā)現(xiàn)不聯(lián)碼使用的,應(yīng)向收費(fèi)單使用人查詢?cè)颍皶r(shí)催交。作廢單必須有領(lǐng)班以上人員簽字方可。
4、檢查夜間審計(jì)人員制作的各項(xiàng)營(yíng)業(yè)報(bào)表
負(fù)責(zé)檢查夜間審計(jì)人員所做的各項(xiàng)報(bào)表的正確性,如數(shù)據(jù)計(jì)算有誤,應(yīng)立即修改,并追究夜間審計(jì)員責(zé)任。
5、審計(jì)主管同日審人員要經(jīng)常到各營(yíng)業(yè)點(diǎn)進(jìn)行檢查
檢查收銀員及廳面其他操作人員是否按規(guī)范程序操作,營(yíng)業(yè)款是否如實(shí)反映,現(xiàn)金是否如實(shí)上繳。如果發(fā)現(xiàn)收銀員或其他操作人員不按規(guī)范操作的,應(yīng)立即糾正,并將情況及處理意見(jiàn)及時(shí)反映到部門(mén)經(jīng)理和財(cái)務(wù)總監(jiān)及質(zhì)檢部門(mén),以防止情況再發(fā)生,確保酒店利益不受損失。
6、出具體每日餐飲、康體、營(yíng)業(yè)收入、狀況收入報(bào)表并發(fā)至各部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)查閱
7、報(bào)表裝訂
按日期順序?qū)ⅰ笆浙y員操作記錄”、“各收費(fèi)點(diǎn)繳款憑證”以及各收費(fèi)點(diǎn)原始賬單裝訂成冊(cè),封面上注明起止日期存檔。
審計(jì)工作不足之處:
1、審計(jì)工作還不夠深入、細(xì)致
審計(jì)工作是一項(xiàng)政策性、專業(yè)性很強(qiáng)的工作。在內(nèi)部審計(jì)工作當(dāng)中,既要本部門(mén)積極主動(dòng),也需要其他各部門(mén)的合作,更需要按公司計(jì)劃進(jìn)行。回顧三年來(lái)我們的審計(jì)工作,往往理順性、規(guī)范性的成分多,審計(jì)評(píng)價(jià)的成分少。之所以出現(xiàn)這種現(xiàn)象與我的思想認(rèn)識(shí)有關(guān),更與我開(kāi)拓意識(shí)不強(qiáng)有關(guān)。我一直認(rèn)為這只是剛開(kāi)始,一切還不規(guī)范,審計(jì)工作頭緒比較亂,等理順好了以后的審計(jì)工作也就好開(kāi)展了。正是這種思想的存在,使我們?cè)诠ぷ髦袩o(wú)形的淡化了審計(jì)的職能。
2、積極開(kāi)展對(duì)公司財(cái)務(wù)信息的核查與審計(jì)
對(duì)酒店的收入進(jìn)行全面的審計(jì),評(píng)價(jià)其真實(shí)性、合理性及有效性,努力為公司決策層提供及時(shí)有效的財(cái)務(wù)狀況和公司經(jīng)營(yíng)管理情況的信息。
3、繼續(xù)做好酒店內(nèi)部經(jīng)濟(jì)效益的審計(jì)
__年我們要在這個(gè)良好開(kāi)端的基礎(chǔ)上繼續(xù)做好這項(xiàng)工作,酒店的收支和制度執(zhí)行情況進(jìn)行審計(jì),全面反映其現(xiàn)金流轉(zhuǎn)及經(jīng)濟(jì)效益情況。
總之,內(nèi)部審計(jì)作為企業(yè)發(fā)展的衛(wèi)士,審計(jì)部作為公司后勤的重要一環(huán),明年的工作依然是艱巨的,我要戒驕戒躁,做到凡事有章可循、有法可依,實(shí)事求是地提出問(wèn)題及處理問(wèn)題,切忌主觀、武斷。為公司的利益作出限度的貢獻(xiàn)、努力!
我在銀行任審計(jì)員工作一年來(lái),在領(lǐng)導(dǎo)的帶領(lǐng)下,在大家的幫助和配合下,我認(rèn)真履行審計(jì)員工作職責(zé),在規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)獨(dú)立開(kāi)展工作,按照審計(jì)員工作職責(zé)開(kāi)展業(yè)務(wù)檢查,根據(jù)檢查內(nèi)容下發(fā)整改通知書(shū)并監(jiān)督落實(shí)整改情況,有效防范了各類(lèi)事故的發(fā)生,確保了全行全年安全核算無(wú)事故、無(wú)案件。
一、加強(qiáng)學(xué)習(xí),不斷提高自身素質(zhì)
按照審計(jì)員的“政治堅(jiān)強(qiáng)、業(yè)務(wù)精通”的要求,自年初以來(lái),我始終以提高自身素質(zhì)為目標(biāo),堅(jiān)持把學(xué)習(xí)放在首位,努力提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和工作水平。一年來(lái),我能夠認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)文件制度等有關(guān)規(guī)定,掌握了核算辦法和流程,增強(qiáng)了業(yè)務(wù)分析能力和解決問(wèn)題的能力,提高了審計(jì)水平。在學(xué)習(xí)上嚴(yán)格要求自己,認(rèn)真學(xué)習(xí),在學(xué)中提高,在學(xué)習(xí)中進(jìn)步,從實(shí)際需求增加自己學(xué)習(xí)的自覺(jué)性。通過(guò)學(xué)習(xí),提高了自身的業(yè)務(wù)素質(zhì),掌握了先進(jìn)理念,拓寬了視野,增強(qiáng)分析問(wèn)題、檢查問(wèn)題、解決問(wèn)題的能力。
二、扎實(shí)做好本職工作
我作為員工,一年來(lái),親身感受了銀行給我們的日常生活帶來(lái)各方面的巨大變化,使經(jīng)營(yíng)理念從過(guò)去的只注重量的擴(kuò)張轉(zhuǎn)變到注重質(zhì)的提升,以及由此帶來(lái)的崗位分工和收入分配的變化。各種制度的出臺(tái),對(duì)我們銀行規(guī)范經(jīng)營(yíng)管理提出了許多更為明確和細(xì)化的要求,工作中注重細(xì)節(jié)的管理、精細(xì)化的管理。針對(duì)違規(guī)行為,也有了更多的預(yù)防和懲戒措施,內(nèi)控部門(mén)是全行監(jiān)督部門(mén),深感自己責(zé)任重大和工作的重要性,我要扎扎實(shí)實(shí)做好檢查工作。
(一)認(rèn)真履行審計(jì)員工作職責(zé),檢查了支行及網(wǎng)點(diǎn)各項(xiàng)規(guī)章制度執(zhí)行和業(yè)務(wù)操作情況,及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正了工作中出現(xiàn)的問(wèn)題并落實(shí)整改情況。對(duì)崗位輪換、離任審計(jì)、財(cái)務(wù)檢查、合規(guī)手冊(cè)撰寫(xiě)等工作。
(二)求真務(wù)實(shí)、盡職盡責(zé),做好檢查工作。認(rèn)真履行審計(jì)員職責(zé),做好審計(jì)工作。在檢查中認(rèn)真仔細(xì),精益求精,認(rèn)真檢查每一項(xiàng)工作內(nèi)容,做好紀(jì)錄,對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題出整改意見(jiàn),提高了網(wǎng)點(diǎn)的核算質(zhì)量,增強(qiáng)了內(nèi)控管理水平,防范了操作風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。
三、回顧檢查自身存在問(wèn)題
一是學(xué)習(xí)不夠。當(dāng)前,以信息技術(shù)為基礎(chǔ)的新經(jīng)濟(jì)蓬勃發(fā)展,新情況、新問(wèn)題層出不窮,新知識(shí)新科學(xué)不斷問(wèn)世,面對(duì)嚴(yán)峻的挑戰(zhàn),缺乏學(xué)習(xí)的緊迫感和自覺(jué)性。二是工作較累的時(shí)候,有過(guò)松弛思想,這是政治素質(zhì)不高,也是自己世界觀、人生觀、價(jià)值觀不高的表現(xiàn)。
四、針對(duì)以上問(wèn)題,今后的努力方向是
一是加強(qiáng)理論學(xué)習(xí),進(jìn)一步提高自身素質(zhì),對(duì)前臺(tái)金融業(yè)務(wù)的熟悉不能取代提高個(gè)人素質(zhì)更高層次的追求,必須通過(guò)學(xué)習(xí)增強(qiáng)分析問(wèn)題、解決問(wèn)題的能力。二是增強(qiáng)大局觀念,轉(zhuǎn)變工作作風(fēng),努力克服自己的消極情緒,提高工作質(zhì)量和效率,積極配合領(lǐng)導(dǎo)和同事們把工作做得更好。
總之,在過(guò)去的一年工作中。雖然較好地完成了各項(xiàng)工作任務(wù),但仍存在問(wèn)題和不足之處,這些問(wèn)題和不足之處在今后的實(shí)際工作中將得到逐步改善,并充分發(fā)揮審計(jì)員的職能作用,全面提升工作水平。
自今年省分行督導(dǎo)組對(duì)市分行信貸財(cái)會(huì)基礎(chǔ)管理基本規(guī)范督導(dǎo)以來(lái),市分行內(nèi)部審計(jì)部統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí),把握重點(diǎn)環(huán)節(jié),切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),確保督導(dǎo)整改工作不走過(guò)場(chǎng)、抓出實(shí)效。
一、充分認(rèn)識(shí)做好督導(dǎo)整改工作的重要意義,增強(qiáng)搞好工作的自覺(jué)性。
抓好督導(dǎo)整改是確保全行業(yè)務(wù)“又好又快”發(fā)展和爭(zhēng)創(chuàng)“兩個(gè)”目標(biāo)的關(guān)鍵。市分行內(nèi)部審計(jì)部本著對(duì)農(nóng)發(fā)行事業(yè)高度負(fù)責(zé)的態(tài)度,認(rèn)真開(kāi)展督導(dǎo)整改。對(duì)整改需要解決的問(wèn)題,做到思想不松、力度不減、標(biāo)準(zhǔn)不降,抓緊抓實(shí)、一抓到底。
在抓好督導(dǎo)整改的過(guò)程中,市分行內(nèi)部審計(jì)部緊密結(jié)合本行業(yè)務(wù)發(fā)展的實(shí)際,把解決思想問(wèn)題和解決實(shí)際問(wèn)題結(jié)合起來(lái),通過(guò)解決思想、工作和作風(fēng)上存在的問(wèn)題,進(jìn)一步堅(jiān)定信心,振奮精神,為構(gòu)建和諧督導(dǎo)、加快農(nóng)發(fā)行發(fā)展而盡職盡力。
二、切實(shí)把握重點(diǎn)環(huán)節(jié),扎實(shí)搞好督導(dǎo)整改的各項(xiàng)工作。
1、切實(shí)把握督導(dǎo)整改的三個(gè)環(huán)節(jié)。
做好督導(dǎo)整改工作關(guān)鍵是要抓好制定整改措施和整改方案、認(rèn)真進(jìn)行整改、向全行員工公布整改結(jié)果這三個(gè)環(huán)節(jié)的工作。市分行內(nèi)部審計(jì)部對(duì)每個(gè)環(huán)節(jié)都扎扎實(shí)實(shí)、不折不扣地抓好落實(shí),確保督導(dǎo)整改工作的高質(zhì)量。
2、切實(shí)把握督導(dǎo)整改的三個(gè)重點(diǎn)。
一是抓好思想整改,著力提高員工的思想政治素質(zhì)。堅(jiān)持把學(xué)習(xí)貫穿始終,針對(duì)查找出的在理想信念、宗旨意識(shí)、工作作風(fēng)、遵紀(jì)守章和立足本職發(fā)揮作用等方面存在的問(wèn)題,搞好思想整改。
二是抓好工作整改,著力提高推動(dòng)工作的水平。緊緊圍繞“發(fā)展第一要?jiǎng)?wù)、和諧第一要義”來(lái)進(jìn)行整改,進(jìn)一步在全行形成合規(guī)經(jīng)營(yíng)的強(qiáng)大合力,進(jìn)一步促進(jìn)農(nóng)發(fā)行又好又快發(fā)展,力爭(zhēng)在創(chuàng)建“兩個(gè)”上取得明顯成效,進(jìn)一步推進(jìn)構(gòu)建平安銀行的進(jìn)程。
三是抓好作風(fēng)整改,著力增強(qiáng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)的本領(lǐng)。切實(shí)發(fā)揮督導(dǎo)的“督、幫、促”作用,注重改進(jìn)督導(dǎo)方式,提高督導(dǎo)藝術(shù),主動(dòng)為業(yè)務(wù)部室服務(wù),謀求業(yè)務(wù)部室的支持與配合。對(duì)督導(dǎo)中發(fā)現(xiàn)的各種問(wèn)題進(jìn)行分類(lèi)排隊(duì),然后向各個(gè)部室進(jìn)行反饋,幫助業(yè)務(wù)部室在易出錯(cuò)環(huán)節(jié)、易出錯(cuò)部位制定防范整改的措施。對(duì)于新業(yè)務(wù),主動(dòng)向業(yè)務(wù)部室進(jìn)行前期警示,預(yù)警可能發(fā)生實(shí)體或程序違規(guī)的環(huán)節(jié)部位,增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)的本領(lǐng)。
三、切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),確保督導(dǎo)整改工作和諧發(fā)展。
為確保督導(dǎo)整改工作任務(wù)的全面完成,市分行內(nèi)部審計(jì)部高度重視,周密部署,精心組織,務(wù)求實(shí)效,做到“三到位”。一是責(zé)任落實(shí)到位。督導(dǎo)整改的關(guān)鍵在落實(shí)。對(duì)納入督導(dǎo)整改方案的整改任務(wù),明確主要責(zé)任人和責(zé)任部門(mén),提出整改時(shí)限,人人做到整改內(nèi)容、整改措施、整改時(shí)限、整改目標(biāo)“四個(gè)清楚”。二是領(lǐng)導(dǎo)帶頭到位。行領(lǐng)導(dǎo)率先垂范,帶頭抓督導(dǎo)整改,推動(dòng)督導(dǎo)整改工作高效、扎實(shí)、有序開(kāi)展。三是建章立制到位。按照構(gòu)建平安銀行的要求,把抓好督導(dǎo)整改與建章立制工作相結(jié)合,建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度,努力構(gòu)建合規(guī)經(jīng)營(yíng)的長(zhǎng)效機(jī)制。
★ 指導(dǎo)財(cái)務(wù)工作總結(jié)5篇
★ 機(jī)關(guān)單位第三季度財(cái)務(wù)工作總結(jié)5篇
★ 人行會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)工作總結(jié)5篇
★ 機(jī)關(guān)財(cái)務(wù)工作總結(jié)5篇